Cómo establecer el contexto interno y externo

¿Cuál es la importancia de conocer el contexto?

Conocer el contexto de la organización, le ayuda al oficial de cumplimiento a comprometer a la alta gerencia con la adopción de medidas preventivas contra el lavado de activos y financiamiento de delitos.

Las empresas toman riesgos, es parte de su naturaleza, por lo que deberían tomar medidas preventivas para protegerse de los diferentes riesgos incluyendo el riesgo de lavado de activos y financiamiento de delitos.

La alta gerencia como los dueños, administradores y directivos de los negocios son las personas más interesadas para que la organización se desarrolle de manera responsable y segura.

De otro lado, conocer el contexto le ayuda al oficial de cumplimiento con el fundamento para el desarrollo de las etapas de administración de riesgos.

Este análisis que vas a realizar lo puedes utilizar también como respaldo de la política “Conoce a tu mercado”, le puedes complementar con los puntos visto en el capítulo que corresponde.