Curso de Formación Integral para el Oficial de Cumplimiento

Bienvenida y acceso al material del curso (Revisar el contenido ampliado por módulos)

Día 1 – Módulo 1: Introducción, definiciones, GAFI, sujetos obligados

Día 2 – Módulo 1: Aspectos importantes de la Ley vigente y otras normas, sanciones. Módulo 2: Responsabilidades, requisitos y proceso de calificación del oficial en diferentes sectores

Día 3 – Módulo 2: Código de registro, certificado de cumplimiento, elaboración del RESU – NO RESU, introducción al ROS

Día 4 – Módulo 2: Señales de alerta, tipologías (análisis en formularios de vinculación) Módulo 3: Debida diligencia y aspectos relacionados con PEP

Día 5 – Módulo 3: Debida diligencia de conozca a su cliente, situaciones varias, revisión de listas

Día 6 – Módulo 3: Debida diligencia de conozca a su cliente, situaciones varias, informes de debida diligencia – operaciones sospechosas, envío de operaciones sospechosas en el SISLAFT

Día 7 – Módulo 3: Debida diligencia de la política conozca a su proveedor, empleado, análisis de monitoreos, plantillas de monitoreos y de análisis de PEP. Módulo 4: Introducción a la administración de riesgos, informe de conzca a su mercado, introducción estadística

Día 8 – Módulo 4: Aspectos estadísticos, segmentación, análisis de variables para las matrices de riesgos de clientes

Día 9 – Módulo 4: Análisis transaccionales y de alertas, matrices de riesgos de proveedores y de empleados, introducción a la matriz de riesgo institucional

Día 10 – Módulo 4: Ejercicios para levantar riesgos en la matriz de riesgos institucional, análisis varios. Otras alertas (proveedores y empleados), manual de reportes SIRLAFD (requerido a entidades financieras como COAC), informes y revisión de otros documentos

Día 11 – Módulo 5: Políticas, procedimientos, capacitación, aspectos normativos sobre la auditoría externa, gestión de la información. Introducción a la elaboración del Manual.

Día 12 – Módulo 5: Elaboración del Manual, consideraciones por sectores. Directrices para la elaboración del informe anual y plan de trabajo.